1.    … кредитной организации создается для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления кредитной организации в обеспечении ее эффективного функционирования
 
2.    … вправе осуществлять при необходимости проверки состояния внутреннего контроля и работы службы внутреннего контроля в банках.
 
3.    … организуется в целях защиты интересов банка и его клиентов в сфере оперативной деятельности банка на финансовых рынках, а также в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
 
4.    К профессиональному виду деятельности банков на рынке ЦБ можно отнести … деятельность
 
5.    Служба внутреннего контроля обязана осуществлять проверки …
 
6.    Неверно, что … относится к ценным бумагам
 
7.    Договоры о всех заключенных сделках на финансовых рынках хранятся в течение … с момента их исполнения и по первому требованию предъявляются комплаенс-контролеру
 
8.    В Методических указаниях Банка России по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации рекомендуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс-контролера …
 
9.    Система внутреннего контроля организуется … в соответствии с учредительными документами банка
 
10.    Кредитные организации разрабатывают и утверждают внутренние правила по противодействию легализации денежных средств, полученных незаконным путем, на основании …
 
11.    Комплаенс-контролер должен удовлетворять квалификационным требованиям, предъявляемым к руководителям исполнительных органов кредитной организации Федеральным законом “О банках и банковской деятельности”, и иметь аттестат …
 
12.    Банки в составе годового отчета обязаны представлять в Банк Росси справку о состоянии внутреннего контроля …
 
13.    В ходе комплаенс-контроля проверяется и оценивается деятельность …
 
14.    … банка является элементом системы внутреннего контроля, отражающего состояние ликвидности, концентрацию рисков банковской деятельности
 
15.    Руководитель службы внутреннего контроля должен иметь высшее экономическое или юридическое образование и стаж работы в подразделении кредитной организации на ответственных участках, связанных с принятием кредитной организацией рисков, анализом или защитой от рисков, в общей сложности не менее …
 
16.    К основным целям, которыми руководствуется банк при работе на рынке ценных бумаг, можно отнести …
 
17.    Сотрудники кредитной организации обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной практики проведения операций (сделок), в частности: …
 
18.    Руководитель службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности …
 
19.    Организация внутреннего контроля в банках строится на одном из основополагающих принципов “…”
 
20.    Не реже … служба внутреннего контроля представляет совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации отчеты о выполнении планов проверок

Вам необходима помощь в сдаче данного онлайн-теста? Сдадим на отметки Хорошо и Отлично!
Напишите письмо на turbodistant@yandex.ru в письме укажите Ваш логин/пароль и предметы какие необходимо сдать.