Сдано на 100 баллов в 2018г.! Верно 18 из 18 Скриншот с отметкой прилагается к работе. Ответы выделены цветом в Worde.

В Методических указаниях Банка России по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации рекомендуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс - контролера о следующих сделках:
 купле-продаже ценных бумаг с оплатой наличными деньгами в больших суммах
 покупке векселей не кредитных организаций
 о выпуске в обращение депозитных сертификатов
 об уплате дивидендов по обыкновенным акциям

…является элементом системы внутреннего контроля, отражающего состояние ликвидности, концентрацию рисков банковской деятельности.
контроль за результатами деятельности
административный контроль
финансовый контроль
контроль за денежными потоками

Сотрудники кредитной организации обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной практики проведения операций (сделок), в частности:
о нестандартных или необычно сложных инструкциях по расчетам и инвестициям, которые отличаются от обычной рыночной практики
безосновательной поспешности в проведении сделки
предложении необычно высокой комиссии
заметном увеличении объемов или частоты операций (сделок) клиента
все вышеперечисленное

Служба внутреннего контроля обязана осуществлять проверки
только банковской отчетности
только по операциям банка на рынке ценных бумаг
только по операциям по купле/продажи иностранный валюты
по всем направлениям деятельности кредитной организации

Организация внутреннего контроля в банках строиться на одном из основополагающих принципов:
соотношение активов и пассивов банка по объемам и срокам
осуществление постоянного контроля за рисками банковской деятельности и их концентрацией
поддержание стабильности рубля
лицензировании банковской деятельности

Комплаенс-контролер должен удовлетворять квалификационным требованиям, предъявляемым к руководителям исполнительных органов кредитной организации Федеральным законом «О банках и банковской деятельности», и иметь…..
аттестат Банка России
аттестат профессионального участника рынка ценных бумаг
аттестат аудитора

Договоры о всех заключенных сделках на финансовых рынках хранятся в течение …… с момента их исполнения и по первому требованию предъявляются комплаенс-контролеру.
трех лет
пяти лет
двух лет
одного года

….. вправе осуществлять при необходимости проверки состояния внутреннего контроля и работы службы внутреннего контроля в банках.
Министерство финансов
Банк России
Ассоциация Российских банков
Агентство по страхованию вкладов

В ходе комплаенс-контроля проверяется и оценивается
деятельность сотрудников, осуществляющих операции (сделки) на финансовых рынках от имени кредитной организации.
деятельность клиентов, осуществляющих операции (сделки) на финансовых рынках от своего имени
деятельность сотрудников, осуществляющих операции (сделки) по кредитованию от имени кредитной организации
нет верного ответа

Руководитель службы внутреннего контроля должен иметь высшее экономическое или юридическое образование и стаж работы в подразделении кредитной организации на ответственных участках, связанных с принятием кредитной организацией рисков, анализом или защитой от рисков, в общей сложности не менее…..
полугода
трех лет
10 лет
одного года

организуется в целях защиты интересов банка и его клиентов в сфере оперативной деятельности банка на финансовых рынках, а также в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Административный контроль
Комплаенс-контроль
Финансовый контроль
внутрибанковский

Не реже ………. служба внутреннего контроля представляет совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации отчеты о выполнении планов проверок.
двух раз в год
четырех раз в год
одного раза в месяц

Банки в составе годового отчета обязаны представлять в Банк России справку о состоянии внутреннего контроля ……..
два раза в год
один раз в 3 года
один раз в год
ежеквартально

. Кредитные организации разрабатывают и утверждают внутренние правила по противодействию легализации денежных средств, полученных незаконным путем на основании
Положения Банка России от 10 февраля 2003 г. N 215-П
Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ
Инструкция Банка России от 16 января 2004 года № 110-И
Федеральный закон от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ

………… кредитной организации создается для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления кредитной организации в обеспечении ее эффективного функционирования.
Служба внутреннего контроля
Контрольная комиссия
Наблюдательный совет
Служба мониторинга операций на финансовых рынках

Какими основными целями руководствуется банк при работе на рынке ценных бумаг?
регулирование ликвидности
расширение сферы влияния за счет участия в капиталах различных хозяйствующих субъектов
получение прибыли от проводимых операций
привлечение новой клиентуры
всеми вышеперечисленными.

Руководитель службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности ……….
органом управления банка
Центральным Банком
Агентством по страхованию вкладов
Комитетом по банковскому надзору

Что из указанного не относится к ценным бумагам?
облигация
вексель
аваль
сберегательный сертификат
коносамент.